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自愿性信披需謹慎 科創板監管嚴防“小疾”變“大患”

點掌投教 來源:點掌投教 2020-03-13 14:13:49
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  注冊制下嚴格的信息披露要求正在科創板持續監管中得到驗證。針對上市公司在抗擊疫情期間信息披露不準確、不審慎行為,上交所快速反應,對科創板相關公司及其責任人采取監管措施及紀律處分,及早防止A股信息披露“陋習”在科創板蔓延。

  3月8日,上交所發布兩則紀律處分決定,分別涉及東方生物和睿創微納兩家科創板上市公司。其中,東方生物因抗擊疫情過程中信息披露不審慎而引來紀律處分。東方生物主要從事體外診斷產品研發、生產與銷售。針對媒體報道“公司研發的三款型冠狀病毒檢測試劑已經在歐盟注冊備案”一事,公司2月23日先后發布兩則澄清公告,就三款檢測試劑在歐盟注冊備案進度,以及國內外銷售計劃予以說明。

  然而,兩份澄清公告的信息披露內容卻出現前后不一致情況。經監管問詢,公司坦承,由于公司信息披露內部控制制度在制度設計與實際執行上存在問題,導致上傳的公告版本為未經公司審批的錯誤版本,《澄清公告》的相關信息未準確反映公司實際情況。

  當前市場對新型冠狀病毒檢測產品的開發及市場投放等情況高度關注,公司發布相關信息尤其應當注意審慎、準確,避免產生誤導。對此,上交所認為,公司《澄清公告》內容未能準確反映公司檢測產品注冊備案及銷售區域的實際情況,信息披露不準確;同時,相關公告錯誤版本未經公司審核即上傳披露,說明公司信息披露事務管理制度存在一定缺陷。因此,對公司及時任董秘予以通報批評。

  無獨有偶,睿創微納被處分事由則是,公司在“上證e互動”平臺回復投資者提問的信息不完整,風險提示不充分。據了解,睿創微納主營產品為紅外探測器、機芯組件及紅外熱像儀。1月21日午間,公司在“上證e互動”平臺回復稱:“子公司煙臺艾睿光電科技有限公司測溫模組及人體精準篩查紅外熱像儀已經應用到新冠肺炎疫情篩查一線,可對高熱人群作出精確篩查,有效遏制疫情蔓延,且春節期間其系列測溫產品正常供應?!?/p>

  上交所指出,公司在“上證e互動”平臺上回復時,對產品的實際應用、功能效果、供應情況等做出了說明,但未就該產品往年收入較少、回復時點在手和意向訂單金額較小、對公司整體業績影響有限等情況進行說明及風險提示,可能影響投資者準確了解人體體溫篩查產品對公司的影響,相關信息披露不完整、風險提示不充分。為此,上交所對公司及時任董秘予以通報批評。

  此次疫情防控中,科創板公司因為業務屬性、科技含量等特點,存在較強的自愿性信息披露需求。事實上,由于科創企業技術新、產品新、模式新的特點,投資者也希望科創企業能夠自愿披露更多有助于投資決策的高質量信息。但是,鑒于A股市場長期存在借自愿披露“蹭熱點”“炒股價”的頑疾,為防止亂象在科創板重演,科創板持續監管進一步將以信息披露為核心,落實到一個個嚴格的監管實踐中,將苗頭性問題遏制在源頭,積極守護科創板“試驗田”這片凈土。

  據悉,為進一步規范自愿性信息披露,上交所將按照新證券法的要求,總結前期的監管經驗,著手研究制定自愿信息披露業務指引,并在科創板先行先試。

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互聯網跟帖評論服務管理規定

第一條 為規范互聯網跟帖評論服務,維護國家安全和公共利益,保護公民、法人和其他組織的合法權益,根據《中華人民共和國網絡安全法》《國務院關于授權國家互聯網信息辦公室負責互聯網信息內容管理工作的通知》,制定本規定。

第二條 在中華人民共和國境內提供跟帖評論服務,應當遵守本規定。

本規定所稱跟帖評論服務,是指互聯網站、應用程序、互動傳播平臺以及其他具有新聞輿論屬性和社會動員功能的傳播平臺,以發帖、回復、留言、“彈幕”等方式,為用戶提供發表文字、符號、表情、圖片、音視頻等信息的服務。

第三條 國家互聯網信息辦公室負責全國跟帖評論服務的監督管理執法工作。地方互聯網信息辦公室依據職責負責本行政區域的跟帖評論服務的監督管理執法工作。

各級互聯網信息辦公室應當建立健全日常檢查和定期檢查相結合的監督管理制度,依法規范各類傳播平臺的跟帖評論服務行為。

第四條 跟帖評論服務提供者提供互聯網新聞信息服務相關的跟帖評論新產品、新應用、新功能的,應當報國家或者省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室進行安全評估。

第五條 跟帖評論服務提供者應當嚴格落實主體責任,依法履行以下義務:

(一)按照“后臺實名、前臺自愿”原則,對注冊用戶進行真實身份信息認證,不得向未認證真實身份信息的用戶提供跟帖評論服務。

(二)建立健全用戶信息保護制度,收集、使用用戶個人信息應當遵循合法、正當、必要的原則,公開收集、使用規則,明示收集、使用信息的目的、方式和范圍,并經被收集者同意。

(三)對新聞信息提供跟帖評論服務的,應當建立先審后發制度。

(四)提供“彈幕”方式跟帖評論服務的,應當在同一平臺和頁面同時提供與之對應的靜態版信息內容。

(五)建立健全跟帖評論審核管理、實時巡查、應急處置等信息安全管理制度,及時發現和處置違法信息,并向有關主管部門報告。

(六)開發跟帖評論信息安全保護和管理技術,創新跟帖評論管理方式,研發使用反垃圾信息管理系統,提升垃圾信息處置能力;及時發現跟帖評論服務存在的安全缺陷、漏洞等風險,采取補救措施,并向有關主管部門報告。

(七)配備與服務規模相適應的審核編輯隊伍,提高審核編輯人員專業素養。

(八)配合有關主管部門依法開展監督檢查工作,提供必要的技術、資料和數據支持。

第六條 跟帖評論服務提供者應當與注冊用戶簽訂服務協議,明確跟帖評論的服務與管理細則,履行互聯網相關法律法規告知義務,有針對性地開展文明上網教育。跟帖評論服務使用者應當嚴格自律,承諾遵守法律法規、尊重公序良俗,不得發布法律法規和國家有關規定禁止的信息內容。

第七條 跟帖評論服務提供者及其從業人員不得為謀取不正當利益或基于錯誤價值取向,采取有選擇地刪除、推薦跟帖評論等方式干預輿論。跟帖評論服務提供者和用戶不得利用軟件、雇傭商業機構及人員等方式散布信息,干擾跟帖評論正常秩序,誤導公眾輿論

第八條 跟帖評論服務提供者對發布違反法律法規和國家有關規定的信息內容的,應當及時采取警示、拒絕發布、刪除信息、限制功能、暫停更新直至關閉賬號等措施,并保存相關記錄。

第九條 跟帖評論服務提供者應當建立用戶分級管理制度,對用戶的跟帖評論行為開展信用評估,根據信用等級確定服務范圍及功能,對嚴重失信的用戶應列入黑名單,停止對列入黑名單的用戶提供服務,并禁止其通過重新注冊等方式使用跟帖評論服務。國家和省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室應當建立跟帖評論服務提供者的信用檔案和失信黑名單管理制度,并定期對跟帖評論服務提供者進行信用評估。

第十條 跟帖評論服務提供者應當建立健全違法信息公眾投訴舉報制度,設置便捷投訴舉報入口,及時受理和處置公眾投訴舉報。國家和地方互聯網信息辦公室依據職責,對舉報受理落實情況進行監督檢查。

第十一條 跟帖評論服務提供者信息安全管理責任落實不到位,存在較大安全風險或者發生安全事件的,國家和省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室應當及時約談;跟帖管理服務提供者應當按照要求采取措施,進行整改,消除隱患。

第十二條 互聯網跟帖評論服務提供者違反本規定的,由有關部門依照相關法律法規處理。

第十三條 本規定自2017年10月1日起施行。

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